Bucerius Compliance Officer Alumni Summit 2023

Am 02.03.2023 fand das diesjährige Treffen der Absolventinnen und Absolventen des Bucerius Compliance Officer Zertifikatslehrgangs statt, an dem auch unsere Kollegin Carolin Püschel teilgenommen hat.

In dem Zertifikatslehrgang werden nicht nur die Grundlagen und die verschiedenen Bereiche der Compliance umfassend dargestellt, sondern auch die sich in der Compliance-Praxis regelmäßig stellenden Herausforderungen und damit korrespondierenden Lösungsansätze. Der Lehrgang wird von dem Bucerius Center on the Legal Profession (Bucerius CLP) in Hamburg angeboten und schließt mit dem Zertifikat „Bucerius Compliance Officer“ ab. Dies setzt voraus, dass die im Rahmen des Lehrgangs abgehaltenen Prüfungen erfolgreich absolviert werden (weitere Informationen zu dem Programm gibt es hier; für einen Überblick zu weiteren Möglichkeiten der Zertifizierung bzw. Ausbildung im Bereich Compliance vgl. Fila/Püschel: Wie misst man Compliance? – Ein aktueller Überblick zu den Möglichkeiten der Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen und Compliance-Verantwortlichen, Newsdienst Compliance 2019, 210017).

Bei dem Bucerius Compliance Officer Alumni Summit 2023 ging es thematisch u.a. um den Umgang mit Whistleblowing und die (voraussichtlichen) Auswirkungen des Hinweisgeberschutzgesetzes am Beispiel eines großen börsennotierten Unternehmens. Ein weiterer Vortrag widmete sich den Herausforderungen, Risiken und Compliance-Maßnahmen im Zusammenhang mit der Beauftragung von Fremdpersonal.

Im Rahmen der sich hieran anschließenden Diskussionsrunden hatten die Teilnehmenden die Gelegenheit, verschiedene aktuelle Compliance-Themen in kleinerer Runde zu erörtern. Im Zentrum der Diskussionen standen die folgenden Themen bzw. Thesen:

• Vertragspartner-Compliance – Chancen und Risiken in der Praxis
• Kartellrechts-Compliance – Ausnutzung einer marktbeherrschenden Stellung
• Ist Internal Regulation-Management in Zeiten von Behavioral Compliance noch relevant? Spannungsfeld Regelsetzung und Regelbefolgung
• Steigende Anforderungen an die EU-Geldwäsche-Compliance – Ein Thema (nicht) nur für Finanzinstitute)
• Das Ringen um saubere Geschäfte – Außenwirtschaftliche Compliance-Risiken & -Lösungen bei der Umsetzung von Sanktionsmaßnahmen am Beispiel der sog. Russland-Sanktionen

Die Diskussionsrunde zu den sog. Russland-Sanktionen wurde von unserer Kollegin Carolin Püschel geleitet. Die Teilnehmenden tauschten sich dabei insbesondere zu ihren Erfahrungen mit den Herausforderungen des Sanktionslisten-Managements, der Geschäftspartnerprüfung und der Business Continuity aus. Ferner wurden Möglichkeiten und Risiken im Zusammenhang mit eventuellen Umgehungsgeschäften und Rückübertragungsverträgen diskutiert. Im Zuge der Diskussionen wurde deutlich, dass die Frage der praktischen Umsetzung von Sanktionsmaßnahmen nicht nur eine wirtschaftliche, sondern auch eine unternehmens- und gesellschaftspolitische Dimension hat. Dies mache die Beantwortung dieser Frage aus Sicht verpflichteter Unternehmen im Einzelfall nicht leicht. Die Teilnehmenden waren sich zudem einig, dass es sich bei den Themen Geschäftspartnerprüfung, Lieferketten- und Sanktionsmanagement sowie Außenwirtschafts-Compliance um Themen handelt, die für Unternehmens- und Compliance-Verantwortliche auch in den kommenden Jahren weiter im Fokus stehen werden.

Im Anschluss wurden die Ergebnisse des Tages – und weitere Themen – im Rahmen eines gemeinsamen Abendessens besprochen.

Der nächste Bucerius Compliance Officer Alumni Summit ist für das Jahr 2024 geplant.